Het merendeel van de adviseurs gaan FSC ging als een team genaamd The Retirement Group LLC, die is gevestigd in San Diego.Meanwhile, Securities Service Network Inc zei het heeft toezeggingen van 32 QA3 vertegenwoordigers die geproduceerd $ 6.000.000 in de vergoedingen en commissies ontvangen. Ze bestaat uit twee groepen:.. Orizon Investment Counsel LLC van Omaha, Neb, waarvan zeven vertegenwoordigers heeft, en ESI Financiële van Caledonia, Mich, die 25.QA3, die op zijn hoogtepunt heeft $ 50 miljoen jaarlijkse omzet heeft, is de laatste van verschillende broker-dealers onlangs hebben gesloten.
Gegevens door InvestmentNews verzameld blijkt dat ongeveer 24 bedrijven stilgelegd vorig jaar. Net QA3, velen van hen waren betrokken bij de verkoop van Verordening D onderhandse plaatsingen dat de regelgevende instanties vervolgens beweerde frauduleus waren. Dat blootgesteld de ondernemingen juridische kosten en claims van beleggers die dreigde af te drogen out.The QA3 brokers wilde bewegen in groepen, omdat het gaf hen leverage in onderhandelen uitbetalingen volgens recruiters.
In een rechtbank indienen in september, QA3 erkend dat het was geconfronteerd met faillissement indirect als gevolg van de private plaatsing van juridische claims. Het bedrijf aangeklaagd haar verzekeraar omdat zij afgedekt zijn dekking voor deze claims op $ 1 miljoen. QA3 gehandhaafd dat het beleid beloofde dekking voor maximaal $ 7,5 million.Last maand, werd de firma geraakt met een andere ernstige tegenslag toen het verloor een $ 1.600.000 arbitraal vonnis aan een ouder echtpaar die in vastgoed deals geïnvesteerd dat bust.
As ging gevolg van moeilijkheden QA3's, veel van haar brokers had rampenplannen gemaakt in het geval dat het bedrijf gesloten down.QA3 makelaar John Jastremski, die gaat verhuizen naar FSC, erkende dat hij zes broker-dealers in de afgelopen maanden had overwogen en was klaar om te maken een beweging twee weken voor QA3 officiee