In veel bedrijven, de effecten advocaat dient ook als een expert bron, wat betekent dat hij /zij nodig heeft om zijn /haar juridisch advies te geven bij het bepalen van nieuwe procedures of beleid bedrijf. Accuraat en communiceren van de risico's en de voordelen duidelijk zijn essentieel. Het vermogen om problemen snel op te lossen, werken en goed met mensen omgaan, en ervaringen en informatie met het personeel zijn ook belangrijke vaardigheden op een effectenrekening advocaat of iedereen die geïnteresseerd is in dit gebied moeten beschikken delen.