In de wereld van vandaag zijn er veel regels en regelgeving op zijn plaats om beleggers te beschermen tegen fraude maar er zijn altijd mazen en gaten die het mogelijk maken bepaalde het systeem te bedriegen. Er is een regeling in plaats van de 1996 Securities Market Improvement Act, die deze huidige systeem effectief toezicht op en de bescherming van beleggers tegen fraude bepaalt of effecten moeten worden gecontroleerd op een staat of federaal niveau, maar is? Toezicht en ActsTo begrijpen waar deze effecten regels en regelgeving rol gaan spelen, is het belangrijk om hun geschiedenis te begrijpen.
Een geweldige plek om te beginnen is op het laagste punt van de Amerika's aandelenmarkt geschiedenis, de beruchte crash.Shortly na de beurskrach van 1929, het Amerikaanse Congres twee gedenkwaardige voorstellen in het werk om de aandelenmarkt te reguleren en beleggers te beschermen tegen fraude, The Securities Act van 1933 en de Securities Exchange Act van 1934.A regelgevend orgaan, genaamd de Securities and Exchange Commission of SEC, werd gemaakt door deel 4 van de Securities Exchange Act van 1934 als een onafhankelijk agentschap van de Verenigde Staten de overheid.
De SEC werd opgericht om te reguleren en te handhaven federaal gevestigde effectenwetgeving en diende om de oprichting van een overheid toezicht financiële sector. Het doel van de SEC was om het vertrouwen van beleggers in de turbulente en vaak frauduleuze na crash marketplace.While de SEC gecontroleerd en gereguleerd effecten op federaal niveau te herstellen, individuele staten afgedwongen ook de gehele staat regulering van effecten, de bestrijding van fraude op lokaal niveau. Deze staat afgedwongen regels en voorschriften worden genoemd, Blauwe lucht wetten.
Blauwe hemel wetten regelen het aanbod en de verkoop van effecten binnen een bepaalde staat om beleggers te beschermen tegen fraude. De meeste van deze wetten vereisen effecten op nati